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??根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市
(資料圖)
??《上海證券交易所上市公司自律監管指引第?11?號——持續督導》等有關法
規則》
規和規范性文件的要求，國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保
薦機構”）作為北京浩瀚深度信息技術股份有限公司（以下簡稱“浩瀚深度”、
??????????????????????????????????“公
司”或“上市公司”）的保薦機構，對公司?2022?年度的規范運行情況進行了現場
檢查，報告如下：
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??為順利實施本次現場工作，提高現場工作效率，切實履行持續督導工作，保
薦機構根據浩瀚深度的實際情況制訂了現場檢查工作計劃，并將現場檢查事宜通
知浩瀚深度，要求公司準備現場檢查工作所需的相關文件和資料。
??保薦代表人及項目組成員于?2023?年?4?月?10?日至?2023?年?4?月?14?日，根據
事先制訂的現場檢查工作計劃，采取與公司管理層及有關人員進行溝通和詢問、
查看公司生產經營場所、查閱募集資金相關賬簿和原始憑證及其他相關資料等形
式，對本持續督導期間公司治理和內部控制情況、信息披露情況、獨立性以及與
控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交
易、對外擔保、重大對外投資情況以及經營狀況等事項進行了現場檢查，將現場
檢查結果及提請公司注意的事項和建議以書面方式提交浩瀚深度，并在前述工作
的基礎上完成了本次現場檢查報告。
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??現場檢查人員查閱了浩瀚深度的公司章程、股東大會、董事會和監事會的議
事規則以及其他內部控制制度，收集并查閱了浩瀚深度的三會會議決議、會議記
錄等資料。
??經現場檢查，保薦機構認為：本持續督導期間，浩瀚深度公司章程以及股東
大會、董事會和監事會的議事規則得到貫徹執行，公司董事、監事和高級管理人
員按照有關法律、法規和上海證券交易所相關業務規則的要求履行職責，公司治
理機制有效地發揮了作用；公司內部機構設置和權責分配科學合理，對部門或崗
位業務的權限范圍、審批程序和相應責任等規定明確合規，風險評估和控制措施
得到有效執行；公司歷次股東大會、董事會和監事會的召集、召開及表決程序符
合有關法規及公司章程之規定，會議記錄及其他會議資料保存完整，會議決議經
出席會議的董事或監事簽名確認。
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??現場檢查人員取得了相關信息披露文件，現場檢查人員對公司三會文件、會
議記錄進行了檢查，并與指定網站披露的相關信息進行了對比和分析。
??經現場檢查，保薦機構認為：本持續督導期間，浩瀚深度信息披露情況符合
上市公司信息披露的相關法律法規的規定。
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??現場檢查人員實地查看公司的生產經營狀況，查閱了公司關聯交易制度和審
批文件，查閱了公司與關聯方的交易合同、財務記錄等資料，并與公司高管人員、
財務部門負責人等進行訪談。
??經現場檢查，保薦機構認為：本持續督導期間，浩瀚深度在資產、人員、機
構、業務、財務方面保持獨立，不存在關聯方違規占用公司資金的情形。
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??現場檢查人員通過查閱公司募集資金三方監管協議、募集資金專戶銀行對賬
單及使用明細賬、與募集資金相關的公告等資料，對公司募集資金的存放、使用
及募集資金投資項目實施情況進行了核查。
??經現場檢查，保薦機構認為：本持續督導期間，浩瀚深度根據《上市公司監
管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法規的要
求，建立了募集資金專戶存儲制度，對募集資金進行了專戶存放和專項使用，不
存在違規使用或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。
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??現場檢查人員查閱了公司的相關制度、三會決議和信息披露文件，企業信用
報告，以及重大協議、合同和相關財務資料。
??經現場檢查，保薦機構認為：本持續督導期間，浩瀚深度有關關聯交易、對
外擔保和對外投資的重大經營決策嚴格按照公司的相關制度執行，符合《上海證
券交易所股票上市規則》等的相關規定，不存在損害公司股東利益的情況。
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??現場檢查人員查閱了公司所處行業的行業政策、研究報告、公司定期財務報
告、重大銷售和采購合同等資料，并與公司相關管理人員進行溝通交流，了解行
業、市場的變化情況以及公司經營情況。
??經現場檢查，保薦機構認為：本持續督導期間，浩瀚深度的經營模式、經營
環境未發生重大變化，公司治理及經營管理狀況正常。公司主要業務的市場前景、
行業經營環境未發生重大不利變化，公司的核心競爭力也未發生重大變化。
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??無。
??保薦機構提請上市公司持續關注募集資金的使用情況，對閑置募集資金的現
金管理堅持審慎投資的原則，嚴格控制投資風險；提請上市公司根據中國證券監
督管理委員會、上海證券交易所等監管部門的相關規定及規則持續關注公司治理
及內部控制制度的完善性。
??建議公司進一步完善信息披露文件的審核流程，強化風險防范意識，在實際
執行中，繼續嚴格按照證監會及上海證券交易所的有關規定履行信息披露義務，
確保信息披露內容的真實、準確、完整。
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??本次現場檢查未發現浩瀚深度存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》
《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——持續督導》等相關規定應當
向中國證監會和證券交易所報告的事項。
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??保薦機構持續督導現場檢查工作過程當中，公司對保薦機構的檢查工作給予
了積極的配合，為本次現場檢查提供了必要的支持。本次現場檢查為保薦機構獨
立進行，未安排其他中介機構配合工作。
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??保薦機構按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——持續督導》
的有關要求，對浩瀚深度認真履行了持續督導職責，經過本次現場核查工作，保
薦機構認為：本持續督導期間，浩瀚深度經營狀況正常，在公司治理、內控制度、
三會運作、信息披露、獨立性、募集資金使用、關聯交易、對外擔保、重大對外
投資等重要方面的運作符合《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——
持續督導》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等的相關要求。
??（以下無正文，為簽章頁）
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